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金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的需负什么法律责任
来源: 反洗钱考试
发布时间:2017-02-18
题目金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的或未按照规定保存客户身份资料和交易记录的未按照规定报送大额交请注意与下面反洗钱考试题目有着相似或相关知识点, 金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的需负什么法律责任; 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的需负什么法律责任。
金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的需负什么法律责任
学习时建议同时掌以下几题,金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法规定金 融机构应当按照原则妥善保存客户身份资。
金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户假名账户的需负什么法律责任。
金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录致使洗钱后果发生的处 以上以下罚款 。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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