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证券公司未按照规定为客户开立账户的责令改正情节严重的处以10万元以上20万元以下的罚款并对直接负责的
来源: 证券从业
发布时间:2017-02-22
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证券公司未按照规定为客户开立账户的责令改正情节严重的处以10万元以上20万元以下的罚款并对直接负责的
学习时建议同时掌以下几题,证券公司从事证券资产管理业务接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额投资范围或者投资比例违反。
证券公司未按照规定为客户开立账户的情节严重的对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员将被处以3。
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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