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证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的责令改正给予警告没有违法所得的
来源: 证券从业
发布时间:2017-02-18
题目证券公司违反规定委托他人代为买卖证券证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的责令改正给予警告没收违请注意与下面证券从业题目有着相似或相关知识点, 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的责令改正给予警告没收违; 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的责令改正给予警告没有违法所得的或违法所得不足10万元的。
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的责令改正给予警告没有违法所得的
学习时建议同时掌以下几题,证券公司监督管理条例规定证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的责令改正给予警告没收。
证券公司从事证券资产管理业务接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额投资范围或者投资比例违反。
证券公司从事证券自营业务其投资范围或者投资比例违反证券公司监督管理条例的相关规定应 Ⅰ.责令改正给。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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