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证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的责令改正给予警告没有违法所得的或违法所得不足10万元的
来源: 证券从业
发布时间:2017-02-22
题目下列关于证券经纪业务的法律责任说法错误的是请注意与下面证券从业题目有着相似或相关知识点, 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的责令改正给予警告没收违; 证券公司监督管理条例规定证券公司未按照规定存放管理客户担保账户的资金证券的责令改正给予警告没收违法所。
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的责令改正给予警告没有违法所得的或违法所得不足10万元的
学习时建议同时掌以下几题,证券公司监督管理条例规定证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的责令改正给予警告没收违法所。
证券公司从事证券自营业务其投资范围或者投资比例违反证券公司监督管理条例的相关规定应 Ⅰ.责令改正给。
证券公司资产托管机构证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金证券的应承担的法律责任 。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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