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证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的责令改正没有违法所得或者违法
来源: 证券从业
发布时间:2017-02-22
题目证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的应当给予的处罚正确的是请注意与下面证券从业题目有着相似或相关知识点, 下列关于证券经纪业务的法律责任说法错误的是; 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的责令改正没收违法所得或者违法。
证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的责令改正没有违法所得或者违法
学习时建议同时掌以下几题, 证券公司从事证券自营业务其投资范围或者投资比例违反证券公司监督管理条例的相关规定应 Ⅰ.责令改正给。
证券公司监督管理条例规定证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的责令改正给予警告没收。
违反证券公司监督管理条例的规定有下列情形之一的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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