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证券投资顾问变更岗位不再从事证券投资顾问业务的所在证券公司应当在该事项发生之日起工作日内向证券业协会
来源: 证券从业
发布时间:2017-02-22
题目发生重大事项的证券公司应当在3个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告请注意与下面证券从业题目有着相似或相关知识点, 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的原证券公司应当在日内向中国证券业协会进行离职备案; 中国证券业协会应当在个工作日内处理会员从业人员的书面更正申请。
证券投资顾问变更岗位不再从事证券投资顾问业务的所在证券公司应当在该事项发生之日起工作日内向证券业协会
学习时建议同时掌以下几题,中国证券业协会应当在个工作日内处理会员从业人员的书面更正申请。
取得执业证书的人员变更聘用机构的新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告由中国证券。
从业人员受到所在机构处分或者因违法违规被国家有关部门依法查处的机构应在作出处分决定知悉该从业人员违法。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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