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根据证券公司合规管理试行规定合规总监发现公司存在合规风险隐患的其可能的报告对象包括
来源: 证券从业
发布时间:2017-02-22
题目根据证券公司合规管理试行规定合规总监发现公司存在合规风险隐患的其可能的报告对象包括请注意与下面证券从业题目有着相似或相关知识点, 合规总监的职责有; 证券公司建立独立的实时监控系统时发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时要立即向报告并提出。
根据证券公司合规管理试行规定合规总监发现公司存在合规风险隐患的其可能的报告对象包括
学习时建议同时掌以下几题,下列关于合规总监履职保障的说法错误的是。
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划应当提交的材料包括 Ⅰ.集合资产管理计划说明书 Ⅱ.资产托管。
是公司的合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查监督和检查。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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