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证券公司自营风险的防范应遵循两个原则一是重点防范原则二是综合防范原则
来源: 证券从业
发布时间:2017-02-22
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证券公司自营风险的防范应遵循两个原则一是重点防范原则二是综合防范原则
学习时建议同时掌以下几题,证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控决策失误超越授权变相自营账外自营操纵市场__交易等的风险。
证券公司自营业务内部控制应重点防范管理不善权责不明未勤勉尽责等原因导致的法律风险财务风险及道德风险。
实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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