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高级管理人员存在以下情形的基金业协会视情节轻重可以对高级管理人员及其他从业人员采取等措施并记入诚信档
来源: 基金销售从业资格
发布时间:2018-07-19
题目私募基金管理人高级管理人员及其他从业人员存在情形的基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取警告行请注意与下面基金销售从业资格题目有着相似或相关知识点, 基金管理公司或基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的中国证监会或证监局可以对直接负责的基金管; 基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查要求提供有关的资料和信息并配合检查。
高级管理人员存在以下情形的基金业协会视情节轻重可以对高级管理人员及其他从业人员采取等措施并记入诚信档
学习时建议同时掌以下几题,基金业协会对于私募基金应建立Ⅰ.私募基金管理人诚信档案Ⅱ.私募基金托管人诚信档案Ⅲ.其从业人员诚信档。
私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送信息Ⅰ.高级管理人员基本信息Ⅱ.其他基金从业人员基本信息Ⅲ。
基金销售机构有未履行报送手续基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时对直接负责的基金销售机构。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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