直播课程
证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则做到投资银行业务和分开管理以防止利益冲突
来源: 证券从业
发布时间:2017-02-22
题目证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则做到投资银行业务和分开管理以防止利益冲突请注意与下面证券从业题目有着相似或相关知识点, 证券公司的投资银行业务应与在人员信息账户办公地点上严格分开管理以防止利益冲突; 关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知中的执业隔离原则要求证券公司应当建立起研究咨。
证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则做到投资银行业务和分开管理以防止利益冲突
学习时建议同时掌以下几题,下列与发布证券研究报告可能存在利益冲突的业务有。
投资银行的内部防火墙原则包括。
证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离客户回访应主要由完成。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
2024年证券从业
考试报名审核系统
立即获取审核结果
一级建造师考生必刷题库
历年真题
历年真题
历年真题
历年真题
历年真题
历年真题