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期货公司董事监事和高级管理人员在任职期间累计被行业自律组织纪律处分的中国证监会及其派出机构可以将其认
来源: 期货从业资格
发布时间:2016-02-10
题目期货公司董事监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分中国证监会及其派出机构可以将其请注意与下面期货从业资格题目有着相似或相关知识点, 期货公司高级管理人员在任职期间出现下列情形时中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选; 期货公司违反投资者适当性制度要求的中国证监会及其派出机构应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
期货公司董事监事和高级管理人员在任职期间累计被行业自律组织纪律处分的中国证监会及其派出机构可以将其认
学习时建议同时掌以下几题,期货公司违反投资者适当性制度要求的应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
期货公司董事监事和高级管理人员1年内累计次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的中国证监会及其派出机。
期货从业人员执业行为准则是对期货从业人员进行纪律处分的依据。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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