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中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向报送年度报告
来源: 证券从业资格
发布时间:2016-02-10
题目监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向报送年度报告请注意与下面证券从业资格题目有着相似或相关知识点, 在中国证监会对投资银行业务检查时在年度报告的董事会报告部分证券公司应按要求__的经营情况; 中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查并要求其报送股票。
中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向报送年度报告
学习时建议同时掌以下几题,中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场的检查。
在中国证监会对投资银行业务检查时在年度报告的董事会报告部分如果涉及外币应按将外币折合成人民币。
证券公司投资银行业务风险质量控制与投资银行业务运作应适当分离客户回访应主要由投资银行风险质量控制部门。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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